21世纪资本研究院 研究员 王媛媛21世纪资本研究院证券合规研究课题，本期聚焦证券业财富管理端展业合规典型问题。发展财富管理，是券商们一个确定的转型路线。2020年券商们亮眼的财报数据，似乎也证明这一方向的正确性。只是，在亮眼的财富管理业绩之下，却是部分券商激进地违规销售财富管理产品。根据21世纪资本研究院统计数据，2021年以来监管下达57封财富管理类警示函；同期，针对投行业务的警示函，则只有个位数。监管在重点整饬投行业务合规问题之后，是否正在强化证券业财富管理端的问题查处？这些监管函有显露出监管层对于证券合规哪...
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